Diensten

 DIENSTEN

Ik bied een breed spectrum aan diensten, van analyse op vereiste wet- en regelgeving tot uitvoering van KYC & CDD werkzaamheden met betrekking tot cliëntonderzoek. Kwaliteit is mijn belangrijkste prioriteit. Als Compliance Officer werk ik in house binnen uw organisatie, waardoor ik flexibel inzetbaar ben. Ik ben pas tevreden als u tevreden bent.

Uitvoeren van compliance monitoring 

Als organisatie is het belangrijk grip te hebben op het naleven van wet- en regelgeving. Dit doet u door aan te tonen dat uw bedrijfsactiviteiten (nog steeds) voldoen aan de gestelde normen én de beheersmaatregelen en uw compliance beleid het gewenste effect hebben. Als Compliance Officer kan ik uw organisatie hierbij helpen. Denk hierbij aan (i) het opstellen van het monitoringsplan, (ii) het bepalen van de periodieke frequentie, (iii) het beoordelen van de controls, (iv) het rapporteren van de resultaten aan de directie én (v) het opstellen van een actieplan voor (mogelijk) door te voeren verbeteringen binnen de bedrijfsprocessen.
Vraag gratis een offerte aan

Opstellen en updaten van interne beleidsregels

Ter bevordering van transparantie, integriteit en kostenbewustzijn binnen alle lagen van de organisatie, is het opstellen en updaten van interne beleidsregels van essentieel belang. Als Compliance Officer kan ik uw organisatie hierbij helpen.
Vraag gratis een offerte aan

Incidenten management

Toezichthouders (DNB, AFM en AP) verplichten financiële instellingen om impactvolle incidenten te managen. Het opvolgen van herstel- en structurele verbeteracties speelt hierbij een belangrijke rol. Als Compliance Officer kan ik uw organisatie hierbij helpen.
Vraag gratis een offerte aan

Systematische integriteit risico analyse & Product  approval review process

De DNB eist van financiële instellingen een jaarlijkse analyse van de systematische integriteit risico's. Een effectieve SIRA vormt een goede basis voor een adequate inrichting van de beheerste en integere bedrijfsvoering. Daarnaast eist de AFM van financiële instellingen dat zij toetskaders ontwikkelen voor het evalueren van nieuwe en bestaande producten en processen waarin op evenwichtige wijze rekening is gehouden met de belangen van de klant. Als Compliance Officer kan ik uw organisatie hierbij helpen.
Vraag gratis een offerte aan

Know Your Client (KYC) & Customer Due Diligence (CDD) m.b.t. cliëntonderzoek

De Wwft verplicht instellingen om cliëntonderzoek uit te voeren. Dit onderzoek moet voorafgaand aan het aangaan van een zakelijke relatie of de uitvoering van een incidentele transactie te worden uitgevoerd. KYC focust op het identificeren en verifiëren van de (potentiële) cliënt. CDD focust op het accepteren, monitoren en reviewen van de (potentiële) cliënt. Goed cliëntonderzoek helpt u als organisatie om uw zakelijke relatie beter te leren kennen. Ook kunt u beter bepalen of een (potentiële) cliënt kan worden geaccepteerd en of een bestaande relatie kan worden voortgezet. Als Compliance Officer kan ik uw organisatie hierbij helpen.
Vraag gratis een offerte aan

Compliance awareness programma

Door awareness trainingen wordt het bewustzijn van medewerkers bevorderd over de impact van integriteit in hun dagelijkse werkzaamheden. Het creëren van deze bewustzijn kan een grote uitdaging vormen voor het bestuur van uw organisatie. Heel de organisatie, van het hoogste management naar beneden, moet zich committeren aan het creëren van awareness. Als Compliance Officer kan ik uw organisatie hierbij helpen.
Vraag gratis een offerte aan
Share by: